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關于農機化工作中廉政風險防控機制建設的幾點體會
  文章來源:農業部農機化管理司 劉云澤  發布日期:2013年3月6日  發布:管理員  點擊數:89805

2010年以來,農機化司按照農業部黨組推進廉政風險防控機制建設的統一部署,完成了《農業機械化管理司廉政風險防控手冊》的制定,司里的廉政風險防控機制建設取得了初步成效。其中,我參與和完成了廉政風險防控機制建設方案制定、風險排查、風險防控措施制定等方面的工作,對開展廉政風險防控機制建設做了一些思考和研究。這里就做好廉政風險防控機制建設需要把握的具體問題,談三點體會。

一、把握背景,增強開展機制建設的緊迫感

廉政風險防控機制建設是反腐倡廉工作的深化,是中央在不斷加大反腐倡廉工作力度的過程中,總結實踐經驗的基礎上提出的,是加強懲防體系建設的重要內容,加快推進廉政風險防控機制建設勢在必行。黨的十六大以來,為適應經濟社會發展的新形勢、新任務,中央做出了建立健全懲治和預防腐敗體系的戰略部署。2005年,為深入貫徹落實黨的十六大和十六屆三中、四中全會精神,中共中央出臺了《建立健全懲治和預防腐敗體系實施綱要》,明確了教育、制度、監督、懲治的目標任務。2008年,為全面貫徹黨的十七大精神,進一步落實建立健全懲治和預防腐敗體系實施綱要,扎實推進懲治和預防腐敗體系建設,中共中央印發了《建立健全懲治和預防腐敗體系2008—2012年工作規劃》,對教育、制度、監督、改革、創新、糾風、懲治7個方面的任務目標進行了進一步明確。2010年,為了加強黨風廉政建設,明確領導班子、領導干部在黨風廉政建設中的責任,根據《中華人民共和國憲法》和《中國共產黨章程》,提出了《關于實行黨風廉政建設責任制的規定》,中共中央紀委提出了《關于推進懲治和預防腐敗體系建設的檢查辦法(試行)》;黨的十七屆五中全會和十七屆中央紀委第五次全會都明確提出了推進廉政風險防控機制建設的任務。2011年8月30日,中央紀委書記賀國強在全國加強廉政風險防控規范權力運行現場會上強調,加強廉政風險防控,切實規范權力運行,著力從源頭上預防和治理腐敗。

當前,廉政風險防控機制建設在全國許多地區、部門和單位陸續開展了這項工作,呈現出內容不斷深化、領域不斷拓展、覆蓋面逐步擴大、成效逐步顯現的良好發展態勢。有的省已全面推開,有的省從政府部門起步,有的從政府推向了公安和司法部門,有的學校、企業、農村也在積極探索,為從源頭上防治腐敗積累了經驗。

農業部黨組對此高度重視,于2010年在部機關和直屬單位加快推行廉政風險防控機制建設。首先在農機化司等3個單位先行試點。在試點的基礎上印發了《農業部推進廉政風險防控機制建設實施方案》,在部機關全面實施。今年廉政風險防控機制建設在部屬事業單位進行試點工作,部農機試驗鑒定總站是事業單位試點之一。今年上半年,部機關所有司局、事業單位試點已完成了《廉政風險防控手冊》制定,并按手冊中的規定有序開展防控工作。農機化司“跨區作業證”制作和下發、安全監理掛圖的制發作為風險防控內容,均實行了防控制度和程序。司里把購機補貼政策實施納入一級風險防控管理,同時下發通知,要求地方農機化主管部門開展農機購置補貼政策實施的風險防控機制建設。

二、把握內涵,深刻理解防控機制建設的實質

把握廉政風險防控機制的內涵、實質有利于增強機制建設的針對性和有效性,提高工作質量,需要搞清以下六個問題。

(一)什么是風險。風險是人們在生產建設和日常生活中遭遇能導致人身傷亡、財產受損及其他經濟損失的自然災害、意外事故及其他不測事件的可能性。認識風險需把握四點。一是可能性,是發生某事件的可能性。小孩子在水邊玩有風險,有溺水的可能性。二是不幸。是不幸事件發生的可能性,溺水的可能性是不幸事件的可能性。三是客觀。無論人們多么不希望不幸發生,但處處都存在者不幸事件發生的可能性。四是防控。有風險,就需要防控,其實人們無時無刻地在防控風險,只是沒有時刻意識而已。如我們經常在自覺的做著防火、防暑、防車禍、防腐敗、防權力濫用。總起來說,風險是客觀存在的、不幸事件發生的、需要人們防控的可能性。好事人們通常不認為是風險。

(二)什么是廉政:廉是廉價,就是成本少、低、小。政是行政,從政。廉政就是用盡可能低的成本行政,或者說用規定和紀律允許的成本行政,不違犯紀律增加行政成本。成本:通常人們認為是指錢,我認為還有失名譽、失自由、失民心、失穩定和諧、造成社會動蕩等。

(三)什么是廉政風險。廉政風險是指黨員干部和國家公職人員在行使公共權力中發生腐敗行為的可能性。主要是指因教育、制度、監督不到位和黨員干部不能廉潔自律而可能產生不廉潔行為的風險。任何掌握公共權力的部門和個人都客觀存在發生腐敗行為的風險,每個權力崗位都存在廉政風險。只要有權力就存在著濫用權力的可能性;只要有職能就存在著不作為、亂作為的可能性。廉政風險,用通俗的話說,就是違犯規定造成高成本行政的可能性。

(四)什么是風險防控。防是要防止不幸發生。控也有防的意思,更重要的是控制發展,有風險就要使他可控,不要任其長大,不可收拾,終成大禍。風險防控是指如何在一個肯定有風險的環境里把風險減至最低的管理過程。當中包括了對風險的量度、評估和應變策略。風險管理從1930年代開始萌芽,最早起源于美國,1938年以后,美國企業對風險管理開始采用科學的方法。1950年代風險管理發展成為一門學科,風險管理一詞形成。1970年代以后逐漸掀起了全球性的風險管理運動。中國對于風險管理的研究開始于1980年代。作為一門學科,風險管理學在中國仍處于起步階段。

(五)什么是機制:相互聯系具有一定作用的制度就是機制,這些制度運行就是機制在運行。發動機運行就是一個機制在運行,發動機有幾大系統,每個系統有好多零部件,各個零部件協調運行就是機制運行。機制建設就是建立一些相互聯系具有一定作用的制度。

廉政風險防控機制建設:就是為防止違犯規定造成高成本行政而建立相互聯系且具有一定作用的一系列制度。

三、把握關鍵,采取有效的風險防控機制建設方法

開展廉政風險防控機制建設,除增強緊迫感、把握方向、抓住重點、了解內涵外,還需要把握關鍵,采取開展具體工作的有效方法。

(一)把握廉政風險類型

廉政風險具體可分為五種類型。

1.思想道德風險:指因私欲、私利等自身思想道德偏誤或因親情請托等情節,可能造成個人行為規范或職業操守發生偏移,行政管理行為失控,或授意他人違反職業操守,導致行政行為結果不公正不公平,行政行為對象利益受損或不當得益,構成“以權謀私”等嚴重后果的廉政風險。

2.崗位職責風險:指由于崗位職責的特殊性及存在思想道德、外部環境和制度機制等方面的實際風險,可能造成在崗人員不正確履行行政職責或不作為,構成失職瀆職、“以權謀私”等嚴重后果的廉政風險。

3.業務流程風險:業務流程各環節缺乏有效的相互制約、制衡的監督內控機制,造成管理者易發生腐敗行為的風險。

4.制度機制風險:指由于缺乏工作制度的明確覆蓋,工作程序的明確規定,工作時限、標準、質量的明確約定,個人自由裁量空間較大,缺乏有效制衡和監督制約,可能造成行使權力失控,行政行為失范,構成濫用職權、“以權謀私”等嚴重后果的廉政風險。

5.外部環境風險:指為了達到行政結果有利于自身利益的目的,行政管理對象可能對相關行政人員進行利益誘惑或施加其他非正常影響,導致行政人員行為失范,構成失職瀆職或“權錢交易”等嚴重后果的廉政風險。

(二)把握排查廉政風險的基本方法

廉政風險存在于公共權力運行流程中可能產生廉政風險的具體環節或崗位。廉政風險是動態的、變化的,隨著權力運行的變化或崗位職能職權的調整,而相應發生變化。

排查廉政風險。要緊密結合單位職能和業務工作實際,按照“梳理履職用權業務流程——明確崗位職責——找準廉政風險點(重點環節或崗位)和風險表現形式——組織審定并公示結果”的思路進行,全面查找崗位、科室單位和行業(系統)廉政風險。

排查崗位風險要求全體干部職工參與,明確各自崗位職責,查找個人在履職用權方面存在的廉政風險及風險表現;

排查科室風險要求各單位組織科室對照職責定位,梳理科室業務流程,查找出科室存在的廉政風險及風險表現;

排查單位風險要求各單位及其領導班子結合本部門本單位職能和業務工作,重點梳理在決策“三重一大”(重大事項決策、重大人事任免、重大項目安排、大額度資金動作事項)事項、行使行政審批、執法或司法權等方面的工作流程,查找出權力運行流程中可能產生腐敗行為的風險點及風險表現。

(三)把握開展廉政風險防控機制建設工作的基本內容和步驟

1.查找并評估風險等級(計劃)。從權力行使過程入手查找可能發生腐敗行為的薄弱環節,確定“風險”,評估風險等級,以預防、監控和處置為主,制定防范措施。

(1)梳理職權清單。一是對權力進行全面清理。按照“誰行使、誰清理”的原則,自上而下進行排查,行使那些權力,行使依據是什么,列出權力名稱和行使依據。二是對權力進行確認。對清理出來的權力,按照文件授權原則進行確認。三是對確認的權力匯總,并在一定范圍內進行公示。為此,農機化司梳理出了實施農機購置補貼政策、專項資金管理工作、國家支持推廣的農業機械產品目錄制定、拖拉機聯合收割機牌證定點生產企業的確定等7個方面的權力清單及其所處崗位的權力清單。

(2)查找廉政風險。一是查找崗位(職責)風險。對照以往履行職責、執行制度的情況,通過自己找、領導提、群眾幫、組織定等多種形式,分析并查找出個人在行使權力過程中存在的風險。二是查找處室風險。對照職責定位和行使的權力,查找出在業務工作流程、制度機制和外部環境等方面可能存在的風險。三是查找單位風險。重點查找領導班子在“三重一大”等方面容易產生的風險。

農機化司對照權力清單,制定了每項權力行使的流程圖。如實施農機購置補貼政策流程圖:制定年度實施指導意見-----提出中央資金年度分配意見------組織專家測算并公布通用類機具補貼額------指導各地制定省級補貼目錄和年度實施方案------監督、指導各地農機購置補貼政策執行------指導各地進行農機購置補貼工作年度總結,對各地工作進行考評------研究下一年度農機購置補貼工作實施指導意見。對照流程圖,區分風險環節,查找了個人、處室、單位的風險,列出了風險表現形式(如:分配年度補貼資金時,缺乏客觀依據,隨意分配資金指標。)

(3)進行風險評估。按照風險發生的機率或者危害程度,進行分析、評估,確定排查出來的風險等級,經審核后在一定范圍進行公示。如農機化司根據風險表現形式,將不公平確定補貼額造成企業不平等競爭和提出中央資金年度分配意見由高至低分別評估為一級、二級風險。

2.制定并實施防范措施(執行)。對可能發生腐敗行為的重要崗位、重點環節,有針對性地制定嚴密的監控措施,通過前期預防措施、中期監控機制和后期處置辦法,及時糾正不當行為,避免苗頭性、傾向性問題演變為違紀違法行為,并適時將風險防范措施上升,固化為反腐倡廉制度,著力形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉政風險防控機制。

(1)崗位(職責)風險防控。對照崗位職責以及與業務工作相關的各項法律法規制度,提出防范控制風險的具體措施和辦法。

(2)處室風險防控。對照職責要求,根據查找出來的在管理事項、審批事項、執法檢查事項職能等方面存在的風險點,從工作流程、制度機制和外部環境等方面有針對性地提出部門防控風險的具體措施和辦法。

(3)單位風險防控。由黨政領導班子對照黨風廉政建設責任制的要求,圍繞決策、執行過程和監督、檢查、考核等關鍵環節,研究制定具體防控措施和相關工作程序,統一以流程圖或表格等形式在一定范圍內予以公開。

農機化司針對補貼資金分配制定了防控崗位、處室和單位風險的補貼資金分配測算辦法、補貼資金分配工作組織程序等措施,將責任落實到經辦人、處室負責人、分管司領導,并在權力執行、監督等范圍內公開。

3.評估及檢驗防范效果(考核)。通過差距分析、量化效果、評估反饋等方法,對廉政風險實行動態防控,對于未實現預定目標的,重新分析查找原因,制定防范措施,直至達到預定目的。對風險等級實行分級管理、分級負責。對等級較高的風險點,在分管領導管理的基礎上,單位主要領導負責防控;對等級一般的風險點,分管領導負責防控;對等級較低的風險點,科室領導負責防控。加強內部監督和外部監督的結合,整合監督資源,實施有效監督。

4.考核防范效果,完善管理體系(修正)。建立和完善廉政風險防范管理考核制度,通過信息監測、上級檢查、社會評議等方式,對風險防控各項措施的落實情況進行考核評估。廉政風險防范管理考核工作與領導班子和黨員干部年度考核、工作目標考核以及黨風廉政建設責任制考核等結合進行。根據考評結果,糾正存在問題,完善工作措施,修正風險內容,建立健全風險預警、及時糾錯、內外監督、考核評價責任追究機制,逐步形成內部管理有制度、崗位操作有標準、出現問題能修正、事后考核有依據的風險防范管理體系。

(四)把握廉政風險防控工作的基本要求

1.注重預防。在明確和充分評估廉政風險種類和級別的基礎上,通過制定和完善有針對性的預防措施,建立預警和防范機制,做到彌補漏洞,降低風險,防患于未然,把保護干部和注重預防的工作落到實處。

2.突出重點。通過查找評估廉政風險和制定防范措施,把重大決策、重大政府投資項目安排和大額度資金審批及使用、重要人事任免等重點工作崗位和關鍵工作環節納入重點監控管理范疇。

3.過程管理。按照全面質量管理原理,對管理事項從經辦開端到完結進行全程監測,通過預防措施,及時發現潛在的廉政風險和管理的薄弱環節,糾正問題,循環往復,達到規范權力運行的目的。

4.自我完善。從自己最熟悉的日常工作環節入手,發現最容易產生的廉政風險,選擇確定最適用的防范措施,達到確保不出現“以權謀私”等腐敗問題的效果。

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